（彭博社）——摩根大通公司 承认不当行为并同意支付超过 920 亿美元以解决美国问题 当局声称该银行八年来在金属期货和国债交易中存在市场操纵行为，这是有史以来针对欺骗行为的最大规模制裁。这家总部位于纽约的银行将支付有史以来最大规模的罚款根据商品期货交易委员会的一份声明，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对此作出了处罚，包括 436.4 亿美元的罚款、311.7 亿美元的赔偿以及超过 172 亿美元的没收。 美国商品期货交易委员会表示，其命令将承认并抵消向司法部和证券交易委员会支付的归还和没收款项。该协议结束了对该银行的刑事调查，该调查导致六名员工因涉嫌操纵价格而被指控黄金和白银期货已有八年多的历史。 其中两人已认罪，另外四人正在等待审判。阅读更多：美国摩根大通交易柜台内部 摩根大通的处罚远远超过之前对银行征收的与欺骗相关的罚款，是司法部多年来打击欺骗行为中最严厉的制裁。 据美国商品期货交易委员会称，作为和解协议的一部分，该银行与司法部达成了延期起诉协议。摩根大通发言人没有立即发表评论。 欺骗通常涉及交易者不打算执行的订单充斥衍生品市场，以欺骗他人将价格推向期望的方向。 自立法者于 2010 年明确禁止这种做法以来，这种做法近年来已成为检察官和监管机构关注的焦点。 虽然提交和取消订单并不违法，但作为旨在欺骗其他交易者的策略的一部分，这是非法的。阅读更多：欺骗是严重市场操纵的愚蠢名称：QuickTake 超过两打个人和公司已受到司法制裁美国商品期货交易委员会 (CFTC) 或部门，包括在卧室外操作的日内交易员、复杂的高频交易商店和美国银行等大银行。 司法部对摩根大通采取了更为激进的策略，指控该银行以其贵金属部门策划了为期八年的市场操纵阴谋，作为敲诈勒索犯罪活动。而其他涉嫌市场作弊的人已被指控犯有具体的司法部根据 1970 年《诈骗影响和腐败组织法》指控摩根大通金属交易商犯有欺骗和操纵罪，该法比全球银行调查更常适用于黑手党案件。RICO 允许检察官对涉及一群人的多项犯罪行为提出指控只要他们属于同一企业，就属于同一案件。 司法部表示，摩根大通金属部门的阴谋从 2008 年 2016 月持续到 XNUMX 年 XNUMX 月。 该银行的两名前金属交易员已承认欺诈指控，正在与当局合作。被指控的最高级别个人是资深黄金交易员迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)，在被起诉之前，他一直担任摩根大通贵金属部门的全球负责人。 2019 年 XNUMX 月与另外两个一起被密封。 一名曾与对冲基金客户合作的前摩根大通销售员后来也被加入此案。 2015 年，摩根大通与其他几家全球银行一起承认了反垄断重罪指控，这些银行支付了罚款，并承认合谋操纵美国的价格 美元和欧元。
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